中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券公司APP“一鍵打新”功能的通知》
來(lái)源：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
近年來(lái)，參與新股網(wǎng)上申購(gòu)的中小投資者數(shù)量穩(wěn)步增長(zhǎng)，各證券公司通過(guò)上線APP“一鍵打新”功能為投資者參與新股申購(gòu)提供了便利。但是，不少投資者反映證券公司APP“一鍵打新”存在風(fēng)險(xiǎn)提示不夠全面具體、投資者申購(gòu)選擇權(quán)較為單一、資金凍結(jié)告知不充分等問(wèn)題，對(duì)投資者權(quán)益保障不夠充分。
在當(dāng)前全面實(shí)行注冊(cè)制的背景下，股票發(fā)行定價(jià)更為市場(chǎng)化，證券公司在提供新股申購(gòu)服務(wù)時(shí)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)提示、更加注重保障投資者的知情權(quán)和選擇權(quán)尤為重要。為切實(shí)回應(yīng)投資者反映的問(wèn)題，協(xié)會(huì)開(kāi)展了相關(guān)調(diào)研工作，并根據(jù)調(diào)研情況研究發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券公司APP“一鍵打新”功能的通知》，對(duì)證券公司提出以下三方面要求：一是完善風(fēng)險(xiǎn)信息提示。要求證券公司向投資者充分揭示網(wǎng)上申購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、增加風(fēng)險(xiǎn)提示頻次、優(yōu)化資金凍結(jié)告知程序、以書(shū)面形式訂立開(kāi)通“預(yù)約申購(gòu)”協(xié)議。二是優(yōu)化APP選擇功能設(shè)置。賦予投資者在申購(gòu)數(shù)量、取消申購(gòu)資金預(yù)凍結(jié)、取消預(yù)約申購(gòu)指令等方面充分的選擇權(quán)。三是細(xì)化新股申購(gòu)頁(yè)面提示。健全新股基本面介紹，確保投資者切實(shí)、全面了解擬申購(gòu)新股的相關(guān)情況。
下一步，協(xié)會(huì)將持續(xù)關(guān)注證券公司APP“一鍵打新”功能整改情況，督促證券公司完善風(fēng)險(xiǎn)提示和選擇權(quán)設(shè)置，對(duì)未按時(shí)完成整改的證券公司予以處理。協(xié)會(huì)也將繼續(xù)廣泛了解投資者訴求，積極發(fā)揮行業(yè)自律管理作用，引導(dǎo)證券公司牢固樹(shù)立保護(hù)投資者合法權(quán)益的理念，回應(yīng)投資者關(guān)切，進(jìn)一步提升投資者權(quán)益保護(hù)水平。
責(zé)任編輯：劉萬(wàn)里 SF014