25日，北京證監(jiān)局對(duì)首創(chuàng)證券下發(fā)警示函。
警示函表示，首創(chuàng)證券存在如下問(wèn)題：
一是在開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在資產(chǎn)管理產(chǎn)品運(yùn)作不規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不到位、識(shí)別產(chǎn)品實(shí)際投資者審慎不足等情況。
二是研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理制度不健全，對(duì)第三方刊載或轉(zhuǎn)發(fā)公司研究報(bào)告管理不到位，存在被媒體長(zhǎng)期未經(jīng)授權(quán)轉(zhuǎn)載研究報(bào)告而未及時(shí)維權(quán)的情況。
三是在發(fā)布的某研究報(bào)告中存在信息引用不嚴(yán)謹(jǐn)、底稿留存不全面、部分結(jié)論不夠嚴(yán)謹(jǐn)?shù)那闆r。
北京證監(jiān)局決定對(duì)首創(chuàng)證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
資產(chǎn)管理是其核心業(yè)務(wù)
首創(chuàng)證券于2022年12月22日上市，成為A股第22家上市券商。
公開(kāi)資料顯示，首創(chuàng)證券股份有限公司成立于2000年，作為北京市國(guó)資委控股的證券公司。
據(jù)招股書(shū)，報(bào)告期內(nèi)，首創(chuàng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和固定收益業(yè)務(wù)占公司營(yíng)業(yè)收入的比重較高，債券承銷和資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)穩(wěn)步發(fā)展。根據(jù)證券業(yè)協(xié)會(huì)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2021年度公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入排名第21位、證券投資收入排名第33位，行業(yè)排名較公司整體排名大幅靠前。
根據(jù)4月21日，首創(chuàng)證券發(fā)布的2022年年度報(bào)告，報(bào)告期內(nèi)，在證券行業(yè)私募資管計(jì)劃規(guī)模下降、2022年底債市大幅波動(dòng)的情況下，公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)依然保持了平穩(wěn)發(fā)展，管理規(guī)模突破千億元。
截至報(bào)告期末，公司尚處于存續(xù)期的資產(chǎn)管理產(chǎn)品只數(shù)為529只，產(chǎn)品凈值規(guī)模為1072.54億元，較上年末增長(zhǎng)23.66%。
根據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)公布的《證券公司私募資產(chǎn)管理月均規(guī)模（20家）》（2022年第四季度）數(shù)據(jù)，公司私募資產(chǎn)管理月均規(guī)模（不含專項(xiàng)資產(chǎn)管理規(guī)模）排名行業(yè)第16位。公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的創(chuàng)收能力與管理規(guī)模保持同步增長(zhǎng)，2022年實(shí)現(xiàn)收入6.62億元，同比增長(zhǎng)72.16%。
跟研究所業(yè)務(wù)緊密相連的基金分倉(cāng)業(yè)務(wù)方面，在全行業(yè)基金分倉(cāng)業(yè)務(wù)增速下滑的情況下，首創(chuàng)證券在2022年實(shí)現(xiàn)逆勢(shì)增長(zhǎng)56.6%。
年內(nèi)收到第二張罰單
據(jù)記者統(tǒng)計(jì)，這是首創(chuàng)證券年內(nèi)收到的第二張罰單。另一大核心業(yè)務(wù)債券承銷也收到了警示函。
3月30日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對(duì)首創(chuàng)證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定，經(jīng)查，首創(chuàng)證券作為北京東方園林環(huán)境股份有限公司，發(fā)行公司債券“20東林G1”的主承銷商，存在債務(wù)逾期情況核查不充分、違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)核查不充分的違規(guī)事項(xiàng)。
債務(wù)逾期情況核查不充分：東方園林2020年12月18日公布發(fā)行公司債券“20東林G1”募集說(shuō)明書(shū)時(shí)，存在部分債務(wù)違約情形，首創(chuàng)證券未對(duì)相關(guān)逾期情況進(jìn)行充分核查。
違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)核查不充分：首創(chuàng)證券未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)東方園林2019年3月發(fā)生的違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)，底稿中未見(jiàn)留存東方園林及子公司對(duì)外擔(dān)保情況核查的有關(guān)記錄。
首創(chuàng)證券上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第113號(hào)）第七條的規(guī)定。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第113號(hào)）第五十八條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局決定對(duì)首創(chuàng)證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。